谁必须报告
第一类涵盖董事。《2001年公司法》第205G(1)条要求上市公司董事向市场运营商（ASX）通知两件事：其在该公司或相关法人团体证券中的相关权益，以及授予认购或交付股份、债券或管理投资权益权利的合同。“相关权益”在法案第9条中定义，并穿透法律包装，这就是为什么许多通知会列出董事并非以自己名义持有的证券。
第二部分涵盖主要持有人。任何个人，连同其关联方，如果对投票股份拥有相关权益，且该权益占总投票权的5%或以上，则为主要持有人，其通知义务载于第671B条。在要约收购期间，要约人也拥有大量持股。这部分涵盖了所有越过界限的人，实际上，大多数申报者是机构和基金，而非公司内部人员。
六种表格
| 表格 | 触发事件 | 截止日期 |
|---|---|---|
| 附录3X | 首次董事权益通知，在上市或任命时提交。即使董事没有持股，也需提交一份空白的3X表格。 | 5个工作日 (上市规则3.19A.1) |
| 附录3Y | 董事可通知权益的任何变动，包括根据员工激励计划发行、转换、没收或失效的股份、期权或权利。 | 5个工作日 (上市规则3.19A.2) |
| 附录3Z | 最终董事权益通知，在不再担任董事时提交。 | 5个工作日 (上市规则3.19A.3) |
| 表格603 | 成为主要持有人：持股比例超过总投票权的5%。 | 2个工作日 |
| 表格604 | 投票权变动至少1%，或权益性质发生变化。 | 2个工作日 |
| 表格605 | 不再是主要持有人：持股比例低于5%。 | 2个工作日 |
表格603、604和605提交给上市公司和市场运营商，而非ASIC，且不收取提交费。
5个工作日的截止日期
有两套并行的时间规定，但日常操作中只有一套重要。根据第205G(3)和(4)条，董事个人在任命、上市或任何权益变动后有14天的时间。违反第205G(1)条是严格责任犯罪，可处以10个罚款单位、3个月监禁或两者兼施。根据上市规则3.19A，上市实体必须在触发事件发生后不超过5个工作日内提交相关附录，并作为董事的代理人提交。
ASIC公司（董事权益披露）文书2016/881将两者联系起来：如果董事合理地认为实体已代表其遵守了上市规则3.19A，则董事无需亲自遵守第205G条。因此，5个工作日的实体申报是市场实际看到交易时的截止日期。
一个具有实际筛选后果的细节：对于场内交易，5个工作日从交易日开始计算，而非结算日。相关权益在执行时产生。
主要股东追踪流程更快。在收购之外，603、604 或 605 须在成为或不再是主要股东之日起 2 个营业日内提交，或在股权变动达到 1% 或以上时提交（ASIC 监管指南 5）。在收购要约期间，通知须在下一个交易日上午 9.30 前提交。
申报文件的发布地点
所有文件均通过ASX市场公告平台（asx.com.au）发布，公告PDF文件则由announcements.asx.com.au提供。访问免费且公开。董事权益通知和主要持有人通知与上市实体发布的所有其他公告（如业绩、融资等）出现在同一公告流中，因此按公告类型筛选是任何订阅此信息流的人的首要任务。
如何解读附录3Y
3Y表格是固定模板，其标题已说明申报方：实体声明其根据上市规则3.19A.2条“并作为董事的代理人，为第205G条之目的”提供信息。然后是三个部分：
- 第一部分（证券）：权益是直接还是间接；间接权益的性质，并指明登记持有人（例如受托人）；变动日期；变动前持有的证券；类别；购入数量和处置数量；价值或对价；变动后持有的证券，分为直接和间接；以及变动的性质，例如“场内交易”。
- 第二部分（合同）：授予证券权利的合同权益。
- 第三部分和禁售期部分：交易是否发生在需要事先书面批准的禁售期内，如果是，是否以及何时获得批准。
在其他任何信息之前，请先阅读变动性质和对价。以现金对价进行的场内交易是决策。以零对价发行的绩效权利是薪酬。
解读陷阱
公司而非董事提交文件
所有3X、3Y和3Z表格均由实体作为代理人提交。上市规则3.19B要求实体与每位董事签订协议以实现此目的。实际结果是：延迟通知可能是公司的行政失误，而非董事隐瞒了什么。
间接权益隐藏了登记持有人
澳大利亚董事通常通过家族信托、自管养老金和私人公司持有股份。这些显示为“间接”权益，登记持有人的名称在权益性质字段中列出。董事本人通常不是任何一股股票的登记持有人，但3Y表格仍然是完整和正确的。
大股东通知并非内幕信号
表格603、604和605主要记录基金经理和机构的再平衡操作。将604表格视为具有内部运营知识的人士的信念，是对申报人群体的误读。
绩效权利使3Y表格看起来像交易
员工激励计划下的发行、归属、行权、没收和失效都会触发3Y表格。一份显示以零对价“获得”数千份证券的通知是薪酬事件，而非购买行为。
即使没有交易，604 表格也可能触发
即使没有一股股票易手，权益性质的变化也会触发 604 表格。投票权计算增加了第二个复杂之处：期权本身不计入投票权，但受相关权益约束的标的投票股则计入。
insiders-trades.com 如何追踪澳交所申报
asx.com.au 上的公告页面由 JavaScript 驱动，因此我们从其底层的 Markit JSON API 获取数据，而不是抓取渲染页面。我们获取两类申报：附录 3X、3Y 和 3Z 董事权益通知（《公司法》第 205G 条加上上市规则 3.19A）以及 603、604 和 605 表格主要持有人通知（第 671B 条）。申报合并到我们用于每个监管机构的相同申报模型中，角色标准化，金额转换为欧元以便进行跨市场比较。
浏览 澳大利亚市场中心 上的实时输出，或从公司页面开始，例如 Woodside Energy 或 Megaport。
对于最常与此系统进行比较的美国制度，请参阅我们的 SEC Form 4 指南；对于每个市场的规则如何并列，请参阅 按国家/地区划分的内幕信息披露规则索引。