内幕交易与监管
内幕人员名单／交易名单维护
上市公司及受监管机构持续更新、核查和管理拥有重大非公开信息访问权限人员名册的运营流程，以确保履行信息披露义务和交易限制要求。
内幕名单维护是MAR第19条（欧盟）及SEC 10b5-1规则和Form 4制度下的核心合规职能，要求发行人记录所有常规或临时接触机密信息的员工、高管、董事、顾问及服务提供方。名单需包括进出日期、职务、部门及类别（永久或临时内幕人），为黑窗期管控、事前审批及监管调查提供审计线索。名单不准确将导致执法风险、非法所得追缴及民事货币罚款。
健全的内幕名单维护应与量化评分平台集成，及时识别异常交易模式、交易集中度及信息泄露路径。实时名单同步可在人员岗位变动、触发冷静期阈值或Form 4申报超出指定交易窗口时自动预警。先进平台还将名单数据与订单流、实益持有人记录及密切关联人网络交叉比对，以发现影子交易、挪用方案及信息隔离失效等违规行为。