CA-Listed Companies

谁属于须申报的内部人

加拿大没有联邦层面的证券监管机构。内部人申报由第55-104号国家文件（National Instrument 55-104）规范，该规则由加拿大证券管理局（CSA）各省和地区成员共同采用；安大略省将核心义务保留在本省《证券法》中，申报时限则援引该文件。自2003年6月起，所有内部人报告均通过内部人电子披露系统SEDI提交。

申报义务适用于“须申报内部人”：首席执行官、首席财务官和首席运营官，董事，主要业务单元、部门或职能的负责人，以及持有10%以上表决权的重要股东。重要股东或主要子公司的高管和董事同样适用。

入职10日，变动5日

新成为须申报内部人者须在10日内提交初次报告。此后，任何持股变动，包括行使期权或相关金融工具发生变化，均须在5个自然日内申报。5日时限适用于2010年10月31日之后的交易。

自动证券购买计划及部分发行人授予享有豁免：内部人可将全年的买入合并为一笔交易申报，日期记为12月31日，按平均单价计算，最迟于次年3月31日提交。此类记录汇总了多笔小额买入，并不对应单笔交易。

提前预警：另一条10%的轨道

取得某类有表决权证券或股本证券10%或以上时，还会触发第62-104号国家文件第5部分规定的提前预警制度：收购方须在下一个工作日开市前发布新闻稿，并在两个工作日内提交提前预警报告。此后持股每增减2%或以上，须再次申报。若发行人成为收购要约的对象，门槛降至5%。这类报告与SEDI上的内部人申报相互独立。

本站SEDI数据的阅读方式

加拿大数据为逐笔交易：每张卡片对应一笔SEDI交易，金额换算为欧元，有加元金额时一并显示。申报职务归入本站的角色分类，重要股东归入大股东类别。市场公司页列出数据库中至少有一份申报的加拿大发行人，按申报数量排序。方法详见方法说明页。